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嘉实成长收益基金更新招募说明书(2017年第1号

2018-03-31 10:03

  (一)嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金或基金”)经中国证券监督管理委员会于2002年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2002]68号)核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于成长收益混合型证券投资基金。

  (二)本招募说明书是对原《嘉实成长收益证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  (三)基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  (六)除有关H类基金份额的内容外,本招募说明书所载内容截止日为2017年5月

  5日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经

  本招募说明书依据《证券投资基金法》及其配套法规、其他法律法规和《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》编写。

  本招募说明书阐述了嘉实成长收益证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  本基金根据本招募说明书所载明的资料进行管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  9.基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受并承担义务的法律

  12.注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人

  13.注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

  18.合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及

  20.基金合同生效日 指基金募集的基金份额达到相关条件后,基金管理人宣告基金

  37.基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  39.基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基

  注册地址 中国(上海)贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11

  股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25

  日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  截止2017年6月3日,基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、123只式

  证券投资基金,具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企指数(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新

  能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财

  债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券3只式基金属于嘉实理财通系列基金;同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  邓红国先生,董事长,硕士研究生,中员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委、代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中员。曾就职于天津通信公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。

  收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志

  韩家乐先生,董事。1990年毕业于大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2

  月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任德恒有限责任

  王巍先生,董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生,董事、中员,教授、哥伦比亚大学商学院博士。

  曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生,董事,中员,博士,大学院教授、大学商法研究中心副主任、《》副主编,汤姆森透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。

  朱蕾女士,监事,中员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生,监事,中员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限

  曾先生,监事,硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003

  年10月至2008年6月,为国浩律师集团()事务所证券部律师。2008年7月至今,

  宋振茹女士,副总经理,中员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年

  10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。

  1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉

  王炜女士,督察长,中员,硕士。曾就职于中国大学院、市陆通联合律师事务所、市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  邵秋涛先生,金融硕士,籍,19年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任

  职于成都证券、大鹏证券、国信证券,从事行业研究工作,先后担任研究员、高级研究员;2006年12月加盟嘉实基金管理有限公司,历任公司高级研究员、投资经理,2010年11月25日至2012年1月3日任嘉实策略增长混合基金经理。2011年5月31日至今任嘉实领先成长混合基金基金经理。2016年11月10日至今任嘉实成长增强混合基金经理。2013年6月7日至今任本基金基金经理。

  谢泽林先生,硕士研究生,7年证券从业经历,具有基金从业资格。2009年7月加入

  嘉实基金管理有限公司研究部,曾任行业研究员一职。2015年9月10日至今担任嘉实新

  机遇混合基金经理,2016年9月30日至今任嘉实策略混合基金经理,2015年12月31日

  2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理;2003年1月24

  日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22

  日先生任本基金基金经理。2007年4月17日至2009年7月13日刘天君先生任本

  基金基金经理。2009年7月14日至2010年11月4日徐晨光先生任本基金基金经理。2010

  年11月5日至2013年6月7日刘天君先生任本基金基金经理。2012年12月17日至2013

  本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的,按照招募说明书列明的投资目标、投资策略及投资,处理本基金的投资。

  2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

  3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

  (3)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;

  (10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;(11)中国证监会或有关法律法规从事的其他行为。

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩序;

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、、有效经营,保障基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。

  部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度的有效执行;

  (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授

  (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以

  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合规性及内控制度的执行情况,充分发挥董事监督职能,投资者利益和公司权益。

  (2)股票投资决策委员会由公司总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成,负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

  (4)督察长负责组织指导公司监察稽核工作,对公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

  (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并监察稽核部的性和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。

  (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控、及时报告的义务。

  (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

  公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。

  (1)公司逐步健全结构,充分发挥董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,投资者利益和公司权益。

  (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的授权分工,操作相互。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

  ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

  (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

  (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;

  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

  (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

  (9)建立和信息管理系统,严格信息管理,客户资料等信息安全、真实和完整。积极信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

  (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

  (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

  (12)公司建立健全内部制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

  ①对公司各项制度、业务的合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有关法律、行规、部门规章及行业监管规则。

  ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,设计内部风险点评估表,对风险点进行评估和分析,并由监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。

  ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2017年03月31日,中国银行已托管576只证券投资基金,其中境内基金541

  只,QDII基金35只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工

  阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和

  “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效托管资产的安全。

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元

  办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05

  办公地址 广州市天河区珠江西5号广州国际金融中心50层05-06A单元

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  注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室(上海泰和经

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  住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中198号新南城商务中心A栋11楼

  住所、办公地址 市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址 深圳市福田中心区金田4036号荣超大厦16-20层(518048)

  住所、办公地 深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址 市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦十二层、十五层、

  注册地址 市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

  注册地址 回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿142号14层

  注:基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登

  《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额,基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  本基金经中国证券监督管理委员会于2002年9月26日《关于同意嘉实成长收益证

  在本基金管理人直销机构和基金代销网点,同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金。

  中华人民国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规购买证券投资基金者除外)。

  认购份数保留至0.01基金份额,小数点后两位以后舍去,舍去部分所代表的资产计入

  认购金额低于1000万元,认购费为认购金额的1%;认购金额高于1000万元(含1000

  万元),认购费不高于认购金额的1%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记

  2.募集期内,投资者可多次认购基金份额,每次认购金额不得低于1000元(含认购费)。

  募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。

  本基金基金合同于2002年11月5日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管

  投资者可在销售机构办理式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

  1.本基金已于2002年12月5日起开始办理申购业务,2002年12月16日起开始办理赎回

  本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。本基金为H类基金份额投资者办理申购与赎回等基金业务的时间根据地区销售机构的有关进行。日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在本基金合同约定办理时间之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在日的价格。

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

  1.未知价原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  2.基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3.基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回;4.当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销;

  5.本基金两类份额申购、赎回的币种为人民币,基金管理人可以在不违反法律法规且与托管行协商一致的情况下,接受其它币种的申购、赎回。

  6.基金管理人在不损害基金份额持有益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。

  投资者须按销售机构的手续,在日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

  基金管理人应当于受理基金投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内,对申请的有效性进行确认。

  申购采用全额交款方式,若资金在时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或无效款项将退回投资者账户。

  投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关处理。

  投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币1,000元,投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币10元,投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20,000元;但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币1,000元。投资者通过代销机构或直销中心柜台追加申购单笔最低限额为人民币1,000元,通过嘉实基金管理有限公司网上直销追加申购单笔最低限额为人民币10元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。

  H类份额投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币10000元,追加申购单笔最低限额为人民币1000元。

  基金份额持有人通过代销机构和直销中心柜台赎回时,每次赎回申请不得低于1000份基金份额,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1000份的,在赎回时需一次全部赎回。但若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。

  投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销单笔赎回不得少于10份(如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足10份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足10份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。

  H类份额通过代销机构单笔赎回不得少于1000份(如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足1000份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足1000份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。

  3.在不损害基金份额持有益的情况下,基金管理人可以根据实际情况对以上进行调整并报中国证监会备案,最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露公告。

  但本基金申购金额在500万元以上(含500万元),适用绝对数额的申购费金额(每

  基金份数的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金资产。

  例1:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000元、100万

  例2:假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000份,但持有时间长短不同,其中基金

  T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适

  1.本基金A类份额的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算,费率表如下:

  个人投资者通过本基金管理人直销网易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按关公告的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按关公告的优惠费率执行。本基金H类份额申购费率最高不超过申购金额的3%,由销售机构在此范围内自行确定。

  3.本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,对于A类份额持有人收取的基金赎回费中25%计入基金财产,对于H类份额持有人收取的基金赎回费100%计入基金财产。

  4.本基金的申购费率最高不超过3%,赎回费率最高不超过1%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书及其更新招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露公告。

  5、在遵守法律法规及基金合同的前提下,基金管理人可根据市场情况制定基金促销计划。

  投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露公告。

  1.除非出现如下情形,基金管理人不得或暂停接受基金投资者的申购申请:

  (3)H类基金份额在的销售规模达到基金总资产的50%,基金管理人可以

  (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

  发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付时,将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分由基金管理人按应的处理办法在后续日予以兑付。

  3.发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

  4.基金暂停申购、赎回,基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露上公告。

  5、暂停期间结束、基金重新时,基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

  如果发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新日在至少一种指定信息披露媒

  如果发生暂停的时间超过1日但少于两周,暂停结束基金重新申购或赎回时,基

  金管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露刊登基金重新申购或赎回的

  如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露连续刊登基金重新申购或赎回的公告,并在重新申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

  出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额总数10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一日办理。转入下一日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个日的基金份额净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

  当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工

  本基金连续两个日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露公告。

  注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

  实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

  基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

  基金间转换是指投资者在本基金存续期间要求将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它式基金份额的行为。

  任何基金的持有人均可以申请和办理本基金与基金管理人管理的其它式基金之间的基金转换业务。

  本基金H类份额暂不开通与本公司旗下其他基金的转换业务,也不开通本与本基金A

  投资者可在任一同时代理拟转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。

  基金管理人自2004年7月1日开始推出基金的转换业务。投资者办理基金转换业务

  的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。目前业务办理时间为当日9:30至

  15:00,如各销售机构办理时间有所不同,以各销售机构的为准,但不得晚于当日15:00。基金管理人可以根据实际情况适当调整业务办理时间。

  若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。

  嘉实成长收益证券投资基金A类份额与嘉实旗下其他63只式基金间的互转,包

  括:嘉实稳健式证券投资基金、嘉实增长式证券投资基金、嘉实债券式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实优质企业混合型证券投资基金、嘉实研究精选混合型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势混合型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金、嘉实主题新动力混合型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长混合型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选混合型证券投资基金、嘉实货币市场基金、嘉实中创400交易型式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利混合型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金、嘉实中证500交易型式指数证券投资基金联接基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、嘉实泰和混合型证券投资基金、嘉实丰益纯债定期债券型证券投资基金、嘉实医疗保健股票型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、嘉实新收益混合型在证券投资基金、嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金、嘉实逆向策略股票型证券投资基金、嘉实企业变革股票型证券投资基金、嘉实对冲套利定期混合型证券投资基金、嘉实新消费股票型证券投资基金、嘉实先进制造股票型证券投资基金、嘉实如意宝定期债券型证券投资基金、嘉实事件驱动股票型证券投资基金、嘉实沪深300交易型式指数证券投资基金联接基金、嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金、嘉实中证中期企指数证券投资基金、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实快线货币市场基金、嘉实低价策略股票型证

  券投资基金、嘉实环保低碳股票型证券投资基金、嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金、嘉实智能汽车股票型证券投资基金、嘉实创新成长混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期债券型证券投资基金、嘉实增强收益定期债券型证券投资基金、嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金、嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金、嘉实沪港深精选股票型证券投资基金、嘉实文体娱乐股票型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金、嘉实优势成长混合型证券投资基金、嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金、嘉实农业产业股票型证券投资基金、嘉实物流产业股票型证券投资基金、嘉实新能源新材料股票型证券投资基金、嘉实沪港深回报混合型证券投资基金。

  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

  2、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,不收取申购补差费用。

  通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。

  转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+转出基金申购费率)

  转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转入基金申购费率)

  转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。

  注:嘉实货币、嘉实中证中期企指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实丰益纯债、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实增强收益定期债、嘉实纯债债券、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A类份额有单日单个基金账户的累计申购,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期类基金在封闭期内无法转换。

  基金份额持有人必须根据基金管理人和基金代销机构的手续,在日的交易时间段内提出基金转换申请。

  基金管理人应以在基金转换的受理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T日),并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

  基金转换按照份额进行,申请转换份额精确到小数点后两位,单笔转换份额不得低于1000份。但若有代销机构特别约定单笔转换份额最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。

  1、基金份额持有人提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后即不得撤销。

  2、基金份额持有人申请基金转换成功后,基金注册登记机构在T+1工作日为基金份

  3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。

  1、出现如下情形,基金管理人可以或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请:①不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

  2、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要或暂停接受基金转换申请的,应当报经中国证监会批准。

  3、暂停基金转换,基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露上公告。暂停期间结束基金重新时,基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

  如果发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新日在至少一种指定信息披露媒

  如果发生暂停的时间超过1日但少于两周,暂停结束基金重新基金转换时,基金

  管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露刊登基金重新基金转换的公

  4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新基金转换时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露连续刊登基金重新基金转换的公告,并在重新基金转换日公告最新的基金份额净值。

  非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定

  规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行,及注册登记机构认可的其它行为。

  无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中:1.“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其的继承人或受遗赠人继承。

  2.“捐赠”仅指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

  3.“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给继承人以外的其他人;4.“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下;

  5.“分家析产”指原属家庭共有(如父子共有、兄弟共有等)的基金份额从某一家庭名下划转至其他家庭名下的行为;

  6.“国有资产无偿划转”指因管理体制、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移;

  8.“资产售卖”指一企业出售它的下属部门(部门、分支机构或生产线)的整体资产给另一企业的交易,在这种交易中,前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者,由后者一并支付对价;

  9.“机构清算”是指机构因组织文件的期限届满或出现其他解散事由,或因其机

  关作出解散决议,或依法被责令关闭或撤销而导致解散, 或因其他原因解散,从而进入清

  算程序(破产清算程序除外),清算组(或类似组织,下同)将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务, 或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、、出资者或开办人;

  10.“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民国企业破产法(试行)》或《中华人民国民事诉讼法》第十九章的有关被宣告破产,清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转;

  11.“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

  办理非交易过户业务,必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,并直接向基金注册登记机构统一申请办理。

  符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理;申请人按基金注册登记机构的标准缴纳过户费用。

  基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,应办理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成,具体按各销售机构要求办理。

  对于有效的基金转托管申请,基金份额将在办理转托管手续后转入其指定的销售机构(网点)。

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

  基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。

  在相关法律法规有明确的条件下,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务,并制定公布并实施相应的业务规则。

  本基金定位于成长收益复合型基金,在获取稳定的现金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。

  本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产30%-75%;债券资产20%-65%;现金资产比例控制在5%左右。其中,基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%,对国债的投资不低于基金资产净值的20%。

  在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

  根据目前金融市场状况,为实现收益目标,本基金主要有以下三类资产投资途径:一是按照,至少20%的国债投资;二是投资于具有相对较高收益率的企、金融债和公司可转债;三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上,结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置,并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。

  对于收益型股票,将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心,同时结合以下几方面进行选择:

  根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票,做中长期投资。

  债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具,本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断,在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种,追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产,在充分估算基金资产流动性状况的基础上,积极参与债券回购交易,获取无风险收益。

  本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。

  本基金将加强对行业基本面的研判,各行业发展动态,对行业择优而投,即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业,并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现,实施积极的行业轮换,不断寻找新的行业投资机会。实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法,本基金管理人结合自身研究和国外研究,建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系,并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来,本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”,即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的度分析方法,以及数据库支持系统。

  (2)研究员采取自上而下的研究方法,以细分行业作为最终研究对象,从以下两方面对行业进行评级分析:一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究;另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上,对行业进行优选并积极轮换,以尽享行业的周期性增长机会。

  (3)在确定具体的行业投资比例后,本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求:①业绩增长性要求,公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平;②业绩含金量要求,公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长;③业绩的行业相关性要求,公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上,本基金重点采用相对价值评价方法,对股票投资价值进行判断。

  (4)针对某些市场和行业特点,本基金会采用程序交易技术,对行业内个股采取指数化投资策略。

  1、研究部通过内部研究,并借鉴其它研究机构的研究,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

  2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金合同的,提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。

  3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

  4、基金经理小组根据投资决策委员会决议,参考公司研究部和其它研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。

  5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合规的基础上,将指令分发给交易员执行,决策和执行的分离。

  6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与,并授权风险控制小组进行日常,出具风险分析报告,监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

  7、基金经理小组将证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

  8、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

  3、本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

  6、本基金不得向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  7.本基金不得买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理

  人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  2、所有参与均在合规的前提下基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值。

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同,于2017年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开、处罚。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  图1:嘉实成长收益混合A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

  图2:嘉实成长收益混合H基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

  注:按基金合同,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基

  金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例)的约定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例另有的,从其。

  本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他投资等的价值总和。

  本基金财产的账户,包括银行存款账户、证券交易清算备付金账户、证券账户、国债托管账户,法律法规另有的除外。本基金资产的账户由基金托管人按照有关开设,与基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记机构自有的资产账户以及其他基金资产账户严格分开、相互。

  1、基金财产应于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

  2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

  3、基金管理人、基金托管人因依散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

  基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。

  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规需要对外披露基金净值的非营业日。

  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。

  首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关确定公允价值。

  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用的净价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。

  (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  (5)交易所以大交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。

  5、在任何情况下,基金管理人采用上述1-4项的方法对基金财产进行估值,均应

  被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。

  基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有的,

  1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视为基金份额净值估值错误。

  2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。

  1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法的第5项条款进行估值时,所造

  2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  注:根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号)和2007年9月28日基金管理人发布的《关于调整旗下证券投资基金估值方法和会计政策的公告》,更新以上基金资产估值部分的内容。

  基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

  基金净收益为基金收益扣除按照有关可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

  1.基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;

  7.在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至少一次;年度分配在基金会计年度结束后4个月内完成。

  基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告。

  1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体提取标准和方法在招募说明书或更新的招募说明书中。

  2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构可以将该基金份额持有人的现金红利按红利发放日的基金份额净值转为基金份额。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:H=E×1.5%÷当年

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:H=E×0.25%÷当年

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。仅与H类份额相关的费用将由该类份额基金资产承担。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。

  本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。

  基金管理人可以根据中国证监会的有关从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

  按照国家有关可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关列支。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有会。

  5.本基金会计责任人为基金管理人,基金管理人也可以委托具有证券从业资格的的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务。

  1.本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。

  2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。

  3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在5个工作日内公告。法律法规另有的,从其。

  本基金的信息披露将严格按照《证券投资基金法》、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》以及其它有关进行。应予披露的信息将通过中国证监会指定的报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露。

  1.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上基金合同生效公告。

  2.本基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并在网站上,将更新后的招募说明书摘要在指定报刊上。基金管理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  1.基金管理人应当在每个日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  2.基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值在指定报刊和网站上。

  3.基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文于网站上,将年度报告摘要在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

  4.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文在网站上,将半年度报告摘要在指定报刊上。

  5.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告在指定报刊和网站上。

  6.基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  7.基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公。